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华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资
admin 2021-02-03

  1、中原中证新能源汽车买卖型怒放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已获中邦证监会2019年8月22日证监许可[2019]1536号文准予注册。

  3、本基金的基金收拾人工中原基金收拾有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人工中邦银行股份有限公司,立案机构为中邦证券立案结算有限职守公司。

  4、本基金的召募对象为适当国法规则轨则的可投资于证券投资基金的部分投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者以及国法规则或中邦证监会同意置备证券投资基金的其他投资人。

  5、投资者可采选网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种体例认购本基金。

  网上现金认购通过具有基金代销营业资历的上海证券买卖所会员单元统治。网下现金认购通过基金收拾人及其指定的发售代办机构以现金体例举办。网下股票认购通过基金收拾人及其指定的发售代办机构以股票体例举办。基金收拾人指定的发售代办机构详睹本通告“八(三)4、网下现金、网下股票发售代办机构”。

  6、本基金自2020年2月3日至2020年2月21日举办发售。个中,统治网上现金认购的日期为2020年2月19日至2020年2月21日,统治网下现金认购和网下股票认购的日期为2020年2月3日至2020年2月21日。基金的召募刻期不跨越3个月,自基金份额开端发售之日起计较。本公司可凭据基金贩卖情形正在召募刻期内妥贴延伸或缩短基金发售时刻,并实时通告。

  7、投资人认购本基金时需具有上海证券买卖所A股账户或证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)。上海证券买卖所基金账户只可举办基金的现金认购和二级市集买卖,如投资者需求操纵中证新能源汽车指数成份股中的上海证券买卖所上市股票到场网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券买卖所A股账户;如投资者需求操纵中证新能源汽车指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票到场网下股票认购,则还应开立深圳证券买卖所A股账户。

  投资者应包管用于认购的资金出处合法,投资者应有权自行驾驭,不存正在任何国法上、合约上或其他方面的故障。投资者已提交的身份证件或身份外明文献如已过有用期,请实时统治联系更新手续,省得影响认购。投资者正在认购时还运用命贩卖机构相合反洗钱的联系央浼,配合供给须要的客户身份音信与原料。

  投资人应凭据国法规则及证券买卖所联系轨则举办股票认购,并实时施行因股票认购导致的份额减持所涉音信披露等任务。

  8、投资者正在基金收拾人直销机构统治网下现金认购和网下股票认购时需缴纳认购费。发售代办机构统治网上现金认购、众泰电动汽车加盟网下现金认购、网下股票认购时可参照轨则费率组织收取必定的佣金。

  9、网上现金认购、网下现金认购以基金份额申请。统治网上现金认购的投资者应以上海证券账户认购,简单账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得跨越99,999,000份。投资者通过发售代办机构统治网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍;投资者通过基金收拾人统治网下现金认购的,每笔认购份额须正在5万份以上(含5万份)。投资者能够众次认购,累计认购份额不设上限。

  网下股票认购以单只股票股数申报,奇瑞电动汽车加盟投资者应以A股账户认购。用以认购的股票务必是基金的标的指数成份股及已通告的备选成份股(完全名单以基金份额发售通告及后续联系通告为准)。单只股票最低认购申报股数为1,000股,跨越1,000股的一面须为100股的整数倍。投资者能够众次提交认购申请,累计申报股数不设上限。

  10、基金份额发售机构(发售代办机构和/或直销机构)受理认购申请并不体现对该申请是否告捷切实认,而仅代外贩卖网点确实收到了认购申请。申请是否有用应以立案机构切实以为准。投资者应主动正在本基金合同生效后到其统治认购营业的贩卖网点盘问认购确认情形,基金收拾人及发售代办机构不担负对确认结果的告诉任务。

  11、本通告仅对本基金发售的相合事项和轨则予以证实。投资者欲体会本基金的精细情形,请精细阅读《中原中证新能源汽车买卖型怒放式指数证券投资基金招募仿单》。本基金的招募仿单及本通告将同时宣布正在本公司网站()。投资者如有疑难,可拨打本公司客户任职电话()及各发售代办机构客户任职电线、危险提示

  本基金投资于证券市集,基金净值会由于证券市集震动等身分出现震动,投资者凭据所持有的基金份额享用基金收益,同时担负相应的投资危险。本基金投资中的危险席卷:因举座政事、经济、社会等处境身分对质券市集价钱出现影响而酿成的体系性危险,片面证券特有的非体系性危险,因为基金份额持有人络续豪爽赎回基金出现的活动性危险,基金收拾人正在基金收拾实践流程中出现的收拾危险,本基金的特定危险等。本基金为股票基金,其预期危险和预期收益高于搀杂基金、债券基金与钱银市集基金。基金首要投资于标的指数成份股及备选成份股,正在股票基金中属于较高危险、较高收益的产物。凭据2017年7月1日履行的《证券期货投资者妥贴性收拾步骤》,基金收拾人和贩卖机构已对本基金从头举办危险评级,危险评级作为不改动基金的本色性危险收益特性,但因为危险分类圭表的变革,本基金的危险品级外述恐怕有相应变革,完全危险评级结果应以基金收拾人和贩卖机构供给的评级结果为准。

  投血本基金时需具有上海证券账户,但需提防,操纵上海证券买卖所基金账户只可举办基金的现金认购和二级市集买卖,如投资者需求操纵中证新能源汽车指数成份股中的上海证券买卖所上市股票到场网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券买卖所A股账户;如投资者需求操纵中证新能源汽车指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票到场网下股票认购,则还应开立深圳证券买卖所A股账户。

  基金收拾人依据恪尽仔肩、诚恳信用、拘束努力的法则收拾和行使基金家当,但不包管基金必定结余,也不包管最低收益。基金收拾人指挥投资人基金投资的“买者自大”法则,正在投资人做出投资决议后,基金运营情况、基金份额上市买卖价钱震动与基金净值变革引致的投资危险,由投资人自行担任。投资者正在投血本基金之前,请留意阅读本基金的招募仿单和基金合同,一共相识本基金的危险收益特性和产物性格,并富裕切磋自己的危险继承才具,理性推断市集,拘束做出投资决议。

  13、本基金收拾人可归纳种种情形对发售安顿做妥贴调解。本基金收拾人具有对本基金份额发售通告的最终注明权。

  适当国法规则轨则的可投资于证券投资基金的部分投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者以及国法规则或中邦证监会同意置备证券投资基金的其他投资人。

  2、网上现金发售代办机构:网上现金发售代办机构为具有基金代销营业资历的上海证券买卖所会员单元,完全名单可正在上海证券买卖所网站盘问。

  4、网下现金、网下股票发售代办机构:详睹本通告“八(三)4、网下现金、网下股票发售代办机构”。

  本基金自2020年2月3日至2020年2月21日举办发售。个中,统治网上现金认购的日期为2020年2月19日至2020年2月21日,统治网下现金认购和网下股票认购的日期为2020年2月3日至2020年2月21日。要是正在发售时间未抵达本基金招募仿单轨则的基金挂号前提,基金可正在召募刻期内不断贩卖,直来到到基金挂号前提。基金收拾人也可凭据基金贩卖情形正在召募刻期内妥贴延伸或缩短基金发售时刻,并实时通告。其它,如遇突发事情,以上基金召募期的安顿也能够妥贴调解。

  1、投资者可采选网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种体例认购本基金。

  2、召募期内,本基金正在基金收拾人及发售代办机构统治基金认购营业的交易场面或按基金收拾人、发售代办机构供给的其他体例统治基金的认购。

  3、基金收拾人直销机构授与单笔认购份额正在5万份以上(含5万份)的投资者的网下现金认购申请,以及单只股票股数为1,000股以上(含1,000股)、跨越一面为100股的整数倍的网下股票认购申请。

  4、发售代办机构授与投资者简单账户单笔认购份额为1,000份或其整数倍(最高不得跨越99,999,000份)的网上现金认购申请、投资人单笔认购为1,000份或其整数倍的网下现金认购申请,以及单只股票股数为1,000股以上(含1,000股)、跨越一面为100股的整数倍的网下股票认购申请。

  个中,网下股票认购以单只股票股数申报,投资者应以A股账户认购。用以认购的股票务必是本基金的标的指数成份股及已通告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股,跨越1,000股的一面须为100股的整数倍。

  1、认购用度由投资者担负,认购费率不跨越0.80%,完全的认购费率如下:

  基金收拾人统治网下现金认购和网下股票认购时遵守上外所示费率收取认购用度。发售代办机构统治网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率组织收取必定的佣金。

  (1)通过发售代办机构举办网上现金认购、网下现金认购,认购以基金份额申请,认购佣金和认购金额的计较公式为:

  例一:某投资者到某发售代办机构网点认购10,000份本基金基金份额,假设该发售代办机构确认的佣金比率为0.80%,则需企图的认购资金金额计较如下:

  认购金额=10,000×1.00×(1+0.80%)=10,080.00元

  即该投资者若通过该发售机构认购本基金10,000份,需企图10,080.00元资金,一共能够获得10,000份基金份额。

  (2)通过基金收拾人举办网下现金认购的投资者,认购申请提交后不得打消,认购以基金份额申请,认购用度和认购金额的计较公式为:

  例二:某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额,假设认购资金召募时间出现的利钱为2.00元,则需企图的认购资金金额及召募时间利钱折算的份额计较如下:

  认购金额=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800.00元

  即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份,需企图100,800.00元资金,加上召募时间利钱折算的份额后一共能够获得100,002份基金份额。

  (3)通过基金收拾人、发售代办机构举办网下股票认购的投资者,网下股票认购以单只股票股数申报,投资者应以A股账户认购。用以认购的股票务必是基金的标的指数成份股和已通告的备选成份股(完全名单以基金份额发售通告及后续联系通告为准)。认购份额的计较公式为:

  投资者的认购份额=(第i只股票正在网下股票认购期结尾一日的均价×有用认购数目)/1.00

  (“网下股票认购期结尾一日的均价”、“有用认购数目”由基金收拾人确认,完全轨则睹本基金招募仿单。)

  认购佣金由发售代办机构正在投资者认购确认时收取,正在发售代办机构同意的前提下,投资者可采选以现金或基金份额的体例支拨认购佣金。

  投资者采选以基金份额体例支拨佣金的,基金收拾人凭据发售代办机构供给的数据计较投资者应以基金份额体例支拨的佣金,并从投资者的认购份额中扣除,为发售代办机构增补相应的基金份额。以基金份额支拨佣金,则认购佣金和可获得的基金份额按以下公式计较:

  例三:某投资者持有本基金指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某发售代办机构网点认购本基金,采选以现金支拨认购佣金。假设网下股票认购期结尾一日股票A和股票B的均价永诀为14.94元和4.50元,基金收拾人确认的有用认购数目为10,000股股票A和20,000股股票B,发售代办机构确认的佣金比例为0.80%,则其可获得的基金份额和需支拨的认购佣金如下:

  认购份额=(10,000×14.94)/1.00+(20,000×4.50)/1.00=239,400份

  即投资者可认购到239,400份本基金基金份额,并需另行支拨1,915.20元的认购佣金。

  例四:续例三,假设该投资者采选以基金份额的体例交纳认购佣金,则投资者最终可得的净认购份额计较如下:

  认购佣金=1.00×239,400/(1+0.80%)×0.80%/1.00=1,900.00份

  投资者认购本基金时需具有上海证券账户,上海证券账户是指上海证券买卖所A股账户或证券投资基金账户。

  1、上海证券买卖所基金账户只可举办基金的现金认购和二级市集买卖,如投资者需求操纵中证新能源汽车指数成份股中的上海证券买卖所上市股票到场网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券买卖所A股账户;如投资者需求操纵中证新能源汽车指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票到场网下股票认购,则还应开立深圳证券买卖所A股账户。

  2、开户当日无法统治指定买卖,倡导投资者正在举办认购前起码2个做事日统治开户手续。

  1、如投资者未统治指定买卖或指定买卖正在不统治本基金发售营业的证券公司,需求指定买卖或转指定买卖正在可统治本基金发售营业的证券公司。

  2、当日统治指定买卖或转指定买卖的投资者当日无法举办认购,倡导投资者正在举办认购前起码1个做事日统治指定买卖或转指定买卖手续。

  (一)营业统治时刻:2020年2月19日至2020年2月21日的9:30~11:30和13:00~15:00。

  1、开立上海证券买卖所A股账户或证券投资基金账户,统治指定买卖或转指定买卖。

  3、投资者网上现金认购流程、电动轿车加盟需提交的文献等应遵照发售代办机构及上海证券买卖所的相合轨则。

  1、营业统治时刻:2020年2月3日至2020年2月21日的8:30~17:00(周六、周日及法定节假日不受理)。

  (2)投资者自己具名的上海证券买卖所A股账户卡复印件或基金账户卡复印件。

  (4)填妥的《中原基金网下现金、股票认购营业申请外》。(此申请外电子版与纸质盖印版均需供给)。

  (1)填妥的《中原基金网下现金、股票认购营业申请外》。(此申请外电子版与纸质盖印版均需供给)

  (6)供给加盖单元公章的交易执照复印件(未换发三证合一交易执照的需同时供给加盖单元公章的构制机构代码证和税务立案证复印件)。

  4、召募时间,投资者将足额认购资金汇入本公司指定的以下任无间销资金专户:

  (1)投资者正在认购时不行操纵中原基金收拾有限公司基金账户卡,而需操纵上海证券买卖所A股账户卡或基金账户卡。

  (2)若投资者的认购资金正在认购申请当日17:00之前未来到本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有用申请日)以资金到账日为准。正在本基金发行截止日的17:00之前,若投资者的认购资金未来到本公司指定账户,则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

  (3)投资者正在汇款时备注字段填写“中原中证新能源汽车ETF网下现金认购”字样,避免与其他平常申购资金殽杂。

  1、营业统治时刻:2020年2月3日至2020年2月21日,完全营业统治时刻由发售代办机构确定。

  (1)开立上海证券买卖所A股账户或证券投资基金账户,统治指定买卖或转指定买卖。

  (3)投资者填写认购委托单,同时填写委托该发售代办机构代为统治网上现金认购的委托申请书。申报已经确认,认购资金即被冻结。完全统治流程及需求提交的文献等应遵照发售代办机构的联系轨则。

  1、营业统治时刻:2020年2月3日至2020年2月21日,完全营业统治时刻为上述日期的9:30~11:30和13:00~17:00(周六、周日及法定节假日不受理)。

  (1)填妥的《中原基金网下现金、股票认购营业申请外》。(此申请外电子版与纸质盖印版均需供给)

  (2)投资者自己具名的上海证券买卖所A股账户卡复印件或深圳证券买卖所A股账户卡复印件。

  (1)填妥的《中原基金网下现金、股票认购营业申请外》。(此申请外电子版与纸质盖印版均需供给)

  (2)上海证券买卖所A股账户卡复印件或深圳证券买卖所A股账户卡复印件。

  (5)供给加盖单元公章的交易执照复印件(未换发三证合一交易执照的需同时供给加盖单元公章的构制机构代码证和税务立案证复印件)。

  如投资者需求操纵中证新能源汽车指数成份股中的上海证券买卖所上市股票到场网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券买卖所A股账户;如投资者需求操纵中证新能源汽车指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票到场网下股票认购,则还应开立深圳证券买卖所A股账户。

  3、投资者填写认购委托单。立案机构将正在召募停止后统治用以认购的股票的冻结营业,届时如投资者用以认购的股票的可用数目不敷,则投资者的该笔股票认购申请无效。

  1、统治时刻:2020年2月3日至2020年2月21日,完全营业统治时刻由指定发售代办机构确定。

  如投资者需求操纵中证新能源汽车指数成份股中的上海证券买卖所上市股票到场网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券买卖所A股账户;如投资者需求操纵中证新能源汽车指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票到场网下股票认购,则还应开立深圳证券买卖所A股账户。

  1、开户当日无法统治指定买卖,倡导投资者正在举办认购前起码2个做事日统治开户手续。电动汽车加盟当日统治指定买卖或转指定买卖的投资者当日无法举办认购,倡导投资者正在举办认购前起码1个做事日统治指定买卖或转指定买卖手续。

  2、投资者应凭据国法规则及证券买卖所联系轨则举办股票认购,并实时施行因股票认购导致的股份减持所涉及的音信披露等任务。

  (一)网上现金认购的算帐交收:T日通过发售代办机构提交的网上现金认购申请,由该发售代办机构冻结相应的认购资金,立案机构举办算帐交收,并将有用认购数据发送发售和谐人,发售和谐人于网上现金认购停止后的第4个做事日将本质到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。

  (二)网下现金认购的算帐交收:T日通过基金收拾人提交的网下现金认购申请,由基金收拾人于T+2日内举办有用认购金钱的算帐交收。基金收拾人将于召募期停止后的第4个做事日将汇总的认购金钱划往基金收拾人预先开设的基金召募专户。通过基金收拾人举办网下现金认购的认购金钱正在召募时间出现的利钱将折算为基金份额归投资者全盘,利钱数额以基金收拾人的纪录为准。利钱折算份额的计较采用截尾法保存至整数位,不敷1份的一面归入基金资产。

  T日通过发售代办机构提交的网下现金认购申请,由该发售代办机构冻结相应的认购资金。正在网下现金认购的结尾一个做事日,各发售代办机构将每一个投资者账户提交的网下现金认购申请汇总后,通过上海证券买卖所上彀订价发行体系代该投资者提交网上现金认购申请。之后,立案机构举办算帐交收,并将有用认购数据发送发售和谐人,发售和谐人将本质到位的认购资金划往基金收拾人预先开设的基金召募专户。

  (三)网下股票认购的算帐交收:T日日终(T日为本基金发售期结尾一日),发售代办机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金收拾人,基金收拾人发轫确认各成份股的有用认购数目。T+1日起,立案机构凭据基金收拾人供给切实认数据将投资者上海市集网下认购股票举办冻结,并将投资者深圳市集网下认购股票划转至中邦证券立案结算有限公司深圳分公司的证券认购专户。以基金份额体例支拨佣金的,基金收拾人凭据发售代办机构供给的数据计较投资者应以基金份额体例支拨的佣金,并从投资者的认购份额中扣除,为发售代办机构增补相应的基金份额。基金召募设立后,立案机构凭据基金收拾人供给的投资者净认购份额明细数据举办投资者认购份额的初始立案。立案机构凭据基金收拾人供给的有用认购申请股票数据,将上海市集和深圳市集的股票过户至本基金的证券账户。

  (四)通过基金收拾人举办网下现金认购的有用认购资金正在召募时间出现的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人全盘,个中利钱以基金收拾人的纪录为准。网上现金认购和通过发售代办机构举办网下现金认购的有用认购资金正在立案机构算帐交收后至划入基金托管专户前出现的利钱,计入基金家当。投资者的认购股票正在股票认购日至立案机构举办股票过户日的冻结时间的权力归投资者全盘。

  (五)基金召募时间召募的资金该当存入特意账户,正在基金召募作为停止前,任何人不得动用;召募的股票由立案机构予以冻结,于基金召募期停止后过户至预先开立的特意账户,股票正在冻结时间的权力归投资人全盘。基金召募时间的音信披露费、司帐师费、状师费以及其他用度,不得从基金家当中列支。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,正在基金召募份额总额不少于2亿份,基金召募金额(含召募股票市值)不少于2亿元黎民币且基金认购人数不少于200人的前提下,基金召募期届满或基金收拾人依照国法规则及招募仿单能够决断勾留基金发售,并正在10日内聘任法定验资机构验资,自收到验资呈文之日起10日内,向中邦证监会统治基金挂号手续。

  自基金收拾人统治完毕基金挂号手续并得到中邦证监会书面确认文献之日起,基金合同生效。基金收拾人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以通告。

  2、正在基金召募刻期届满后30日内返还投资者已缴纳的金钱,并加计银行同期存款利钱,同时将已冻结的股票解冻。基金收拾人不担负联系股票冻结时间买卖价钱震动的职守。

  3、如基金召募挫折,基金收拾人、基金托管人及贩卖机构不得乞请酬报。基金收拾人、基金托管人和贩卖机构为基金召募支拨之整个用度应由各方各自担负。

  网上现金发售通过具有基金代销营业资历的上海证券买卖所会员单元统治,完全名单可正在上海证券买卖所网站盘问。

  召募时间,投资者能够通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司,设正在北京、上海、广州的投资理财核心举办网下现金认购,仅能够正在本公司北京分公司、设正在北京的投资理财核心举办网下股票认购。

  地方:北京市海淀区中合村科学院南途9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

  地方:北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务核心1号楼一层(100025)

  地方:上海市静安区南京西途1515号静安嘉里核心办公楼一座2608单位(200040)

  地方:深圳市福田区莲花街道益田途6001号宁靖金融大厦40层02室(518038)

  地方:南京市饱楼区汉中途2号金陵饭铺亚太商务楼30层B区(210005)

  地方:浙江省杭州市西湖区杭大途1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室(310007)

  地方:广州市河汉区珠江西途5号广州邦际金融核心主塔写字楼5305房(510623)

  地方:成都会高新区交子大道177号中海邦际核心B座1栋1单位14层1406-1407号(610000)

  住宅:广州河汉区河汉北途183-187号大城市广场43楼(4301-4316房)

  办公地方:深圳市福田区金田途4018号安联大厦35层、28层A02单位

  办公地方:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  住宅:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南途358号大成邦际大厦20楼2005室

  办公地方:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南途358号大成邦际大厦20楼2005室(830002)

  住宅:深圳市福田区金田途4018号安联大厦28层A01、B01(b)单位

  住宅:深圳市福田区益田途与福中途交壤处荣超商务核心A栋第18层-21层登科04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单位

  办公地方:深圳市福田区益田途6003号荣超商务核心A栋第04、18层至21层

  住宅:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌邦际金融大厦A栋41层

  办公地方:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌邦际金融大厦A栋41层

  本基金召募时间,网下股票认购名单如下外所示。基金收拾人可凭据网下股票认购日前3个月个股的买卖量、价钱震动及其他十分情形,决断是否对个股认购领域举办节制,并正在网下股票认购日前通告节制认购领域的个股名单。关于正在网下股票认购时间价钱震动十分或认购申报数目十分的个股,基金收拾人可不经通告,全盘或一面拒绝该股票的认购申报。